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市委金融工委专项考评组来我行检查评估机制建设情况

2017-10-04 03:19

    日前,市委金融工委廉洁风险防控机制建设工作检查评估组由工委纪检组副组长刘训同志带队,来到我行就机制建设开展情况进行检查评估。我行党委委员、纪委书记、监事长蔡文同志简要汇报了去年我行改革以来各方面的发展变化和开展机制建设取得的初步成效。

    此次专项检查,一是认真听取了我行机制建设工作总体情况的汇报;二是全面查阅了我行开展机制建设各阶段的工作资料;三是随机选定了相关部门负责人和一般员工代表进行个别访谈;四是进行了问卷调查。

    我行在汇报中结合改革发展实际,重点从领导工作机制的建立、宣传培训、制度梳理、风险点的查找、岗位风险评级、强化监督措施等方面进行了认真总结。

    一是强化组织领导和责任落实。去年5月,我行成立了专项工作领导小组及其办公室,制定了《廉洁风险防控机制建设工作实施方案》;结合体制机制改革、部门职能和岗位设置的逐步调整,选择前、中、后台共14个部门作为试点部门,包括公司业务部、个人业务部、集团客户部、资产经营部、资金经营部、风险管理部、授信审批部、授信管理部、营运管理部、预算财务部、科技信息部、人力资源部、后勤保障部和稽核监察部,同时明确各部门主要负责人为专项工作办公室成员。各部门都确定了专人负责具体工作落实。职责分工明确和良好的联动机制,确保了此项工作的整体推进。

    二是抓好宣传培训和持续推动。自去年5月份以来,我行以“三创新、三强化”为目标,牵头组织13个相关部室负责人和专办人员参加工委和行内培训3次,召开廉洁风险防控机制建设工作会议2次,并组织集中观看《廉政中国》系列警示教育片和防腐倡廉实践活动15次,强化廉洁风险警示教育,参加集中教育活动人员达到4322人次。通过多种形式的广泛宣教,廉政风险意识普遍增强。今年,我行坚持“保证时间进度、参评范围质量不减”的高标准,结合“三定”工作的实施,又相继在4月30日、5月16日两次召集实施部门召开专题会议,再次进行沟通培训,就重点事项、环节、风险点的分析、表述和风险级别的初评统一了标准,并明确具体要求和时限。在实施过程中,采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式加强工作指导,特别是各实施部门积极参与,结合业务管理流程、岗位职责查找风险点,进一步梳理制度,提出了初评意见,保证了工作任务、目标如期完成。

    三是重在制度建设和规范管理。坚持廉洁风险防控机制建设与内控管理制度建设相结合,融入业务流程,突出制度机制风险的查找和防控。结合改革要求,通过第一阶段制度的初步梳理,全行确定修订的制度256项,建议废止的19项,计划新建制度达到284 项。截至去年11月,逐步完善了包括《管理政策》17项、《管理规定》33项、《管理办法》99项和《操作规程》68项的制度体系。同时,我行结合内审外查、信访监督和对违规问题的责任追究,不断强化制度执行力,基本实现了“急需先做”和“融入业务、务实管用”的初期工作目标,增强了全员的合规意识和岗位责任意识。

    四是深入查找风险和合理评级。我行紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节,结合管理事项和工作环节实际,深入查找风险点,即各岗位有专人自查自评、部门负责人检查平衡、专项办公室初审、反馈修改后部门负责人审查签字、专项办公室复核,最后报领导审定。通过反复的讨论和论证,14个试点部门共梳理142个岗位职责,主要管理事项489项,具体任务或关键环节751个,查找并确定高风险岗位93个、主要管理事项中高风险点332个、关键环节风险点751 个,各实施部门的管理事项做到了全覆盖。同时,按照“业务发展、制度先行”的原则,再次梳理制度建设情况,各部门已新建制度165项,已编制待审定下发的36项。通过对内控制度机制的创新,强化了内控管理的针对性、系统性、有效性和科学性。通过风险评点,各岗位人员对各自管理事项的风险认知更加清晰,防控道德风险、操作风险的自觉意识明显增强,有力地促进了我行风险管控能力的整体提高和“管理规范年”工作任务的落实。

    检查组人员在听取汇报的基础上,还分别与我行部分人员进行了座谈,并认真查阅了日常相关资料,回收了20份调查问卷。

    最后,在全面检查评估的基础上,检查组充分肯定了我行取得的工作成效。检查组认为,由于行党委高度重视,部门之间良好的联动机制和牵头部门有力的推动措施,能够针对各环节腐败行为发生的可能性实施预防,特别是制度建设成效明显,使此项工作取得了预期效果。检查组要求,根据检查和下一步工作任务,在试点部门的基础上,在全行全面推进机制建设,进一步细化环节,查找“风险点”不脱离具体管理事项,防范措施要更有针对性,使廉洁风险防控机制建设真正发挥“关口前移”,依靠制度、机制的优化,防止主观偏差和客观环境侵扰,规范工作人员正确履职行为,达到防范廉洁风险、保证和促进改革发展的最终目标。检查组将根据工作进度和标准落实情况,确定评估档次,并予以通报和反馈。

    根据工委要求和我行纪检工作年度计划,下一步我行将继续在总行其他部门和中心支行、直属支行扎实推进廉洁风险防控机制建设。

 (纪委办公室  何金坤)